FINRA відсторонила від посади і оштрафувала співробітника Merrill Lynch за ведення бізнесу майнингового

Колишній співробітник банку Merrill Lynch був оштрафований і відсторонений від посади Службою регулювання галузі фінансових послуг (FINRA) США за те, що займався майнинговым бізнесом без повідомлення регулятора.

Кьюнг Су Кім (Kyung Soo Kim) протягом чотирьох років був представником з цінних паперів, зареєстрованим через асоціацію Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated. 14 березня минулого року Merrill Lynch звільнив Кіма від посади за “ненадання інформації про ділову активність за межами компанії” і повідомив про це представників галузі цінних паперів.

Як з’ясувалося, у 2017 році Кім вів сторонній бізнес, попередньо не повідомивши про це керівництво банку. У підсумку він порушив відразу два правила FINRA, в одному з яких говориться, що кожен зареєстрований учасник галузі цінних паперів не може бути індивідуальним підприємцем, займати будь-яку посаду в компанії, бути чиїмось партнером або отримувати компенсацію від іншої особи у тому разі, якщо він заздалегідь не повідомив про це регулятору в письмовій формі. Згідно з другим правилом учасники повинні дотримуватися високих стандартів честі в комерційній діяльності і справедливих принципів торгівлі.

В кінці 2017 року Кім став засновником неназваною S Corporation (один з видів реєстрації малого бізнесу в США – прим. ред.), основна діяльність якої була спрямована на майнінг криптовалют. У цій компанії він був єдиним директором і власником. Також Кім відкрив рахунок у банку і уклав контракт від імені компанії з фірмою, що займається виробництвом і обслуговуванням майнингового обладнання, і виконав усі зобов’язання зі свого боку, оплативши послуги.

У підсумку Кіма відсторонили на місяць від будь-якої діяльності в рамках FINRA, а також наклали штраф у розмірі $5 000.