Ігнорування фінмоніторингу і робота зі “зв’язаними” клієнтами: названі підстави покарання банку Суркісів

Національний банк України оштрафував ПАТ “А-БАНК” на 400 тис. грн за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу виконання запитів інспекційної групи. Про це повідомляє прес-служба НБУ, передає

Крім штрафу, НБУ застосував до “А-БАНК” ще одну міру впливу – листа застереження за:

• неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
• порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів, у тому числі клієнтів – національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб;
• нездійснення первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, учасниками або вигодоодержувачами яких є публічні діячі, в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику;
• незабезпечення виявлення та порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
• незабезпечення супроводу переказів у випадках, передбачених законом;
• незабезпечення належної переоцінки ризиків клієнтів;
• порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством;
• подання Національному банку України недостовірної статистичної звітності.

НБУ застосував до “А-БАНК” відповідні письмові застереження і штраф за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, проведених у лютому 2020 року.

За даними аналітичного порталу YouControl, АТ “А-БАНК” входить у групу “Група братів Суркісів”. Так, кінцевими бенефіціарними власниками банку є Григорій Суркіс (32.1991%), Ігор Суркіс (32.4368%), Марина Суркіс (16.0975%) і Світлана Суркіс (16.0975%).

Як писав нацполиция активізувала слідство у справі Суркіса про присвоєння засобів УЄФА.