SEC і CFTC оштрафували Abra на $150 000 за незареєстровану продаж свопів на кріптовалюти

Регулятори США звинувачують стартап Abra в незареєстрованої продажу свопів з цінними паперами на криптоактивы. Abra оштрафована на $150 000.

Згідно прес-релізу Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC), з допомогою криптоинвестиционного додатки Abra користувачі укладали контракти, що надають доступ до динаміки курсів цінних паперів і торгованих біржових фондів (ETF), а також здійснювали торгові операції через блокчейн. За допомогою Комісії з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) SEC з’ясувала, що платформа Abra та її афілійована філіппінська компанія Plutus Technologies продавали свопи з цінними паперами на кріптовалюти без реєстрації на національній біржі, що порушує закони про цінні папери США.

Повідомляється, що Abra почала пропонувати такі контракти роздрібним інвесторам зі США та інших країн у лютому 2019 року. За даними SEC, Abra не вжила жодних заходів, щоб визначити, чи відповідають користувачі, що викачали додаток, умов контракту відповідно до законодавства про цінні папери США. У тому ж місяці Abra перестала займатися продажем таких свопів після повідомлення SEC, проте в травні 2019 року відновила цю діяльність, обмежуючи свої пропозиції американським інвесторам. Це означає, що частина операцій Abra здійснювала за межами США, при цьому співробітники платформи в Каліфорнії просували контракти на свопи серед американських інвесторів, а потім проводили відбір користувачів, які могли купувати ці контракти. SEC виявила, що американські співробітники Abra здійснили кілька тисяч транзакцій по купівлі акцій і ETF в США для хеджування контрактів.

SEC і CFTC розпорядилися, щоб фірми припинили вчинення неправомірних дій і утрималися від їх відновлення. Abra і Plutus Technologies не визнали провини, але й не стали заперечувати звинувачення регуляторів, погодившись виплатити штраф у розмірі $150 000.

«Платформи, які працюють з цінними паперами, зобов’язані проходити обов’язкову реєстрацію і повинні надавати інвесторам всю інформацію, необхідну для оцінки ризиків. Фірми, що пропонують свопи на основі цінних паперів, не зможуть ухилитися від федеральних законів про цінні папери, навіть якщо зареєструються в іншій країні в якості контрагента, адже велика частина їх бізнесу ведеться в США», – сказав Даніель Майкл (Daniel Michael), керівник відділу SEC, працюючого з комплексними фінансовими інструментами.

Нагадаємо, що в листопаді минулого року SEC і CFTC звинуватили компанію First Global Credit (XBT) в незареєстрованої продажу свопів на биткоин. Крім того, минулого тижня голова Комісії з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) Хіт Тарберт заявив, що запуск нових ф’ючерсів на кріптовалюти в США залежить виключно від рішення SEC.